本基金经中国证券监视办理委员会证监许可【2020】3528号文注册，进行募集。本基金基金合同于2021年2月1日正式生效。基金办理人《汇添富中证沪港深500买卖型式指数证券投资基金招募仿单》(以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”)的内容实正在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表白其对本基金的投资价值和市场前景做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动，投资者按照所持有的基金份额享受基金收益，同时承担响应的投资风险。投资者正在投本钱基金前，需充实领会本基金的产物特征，并承担基金投资中呈现的各类风险，包罗：因、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成的系统性风险，个体证券特有的非系统性风险，基金办理人正在基金办理实施过程中发生的基金办理风险。同时因为本基金是买卖型式指数证券投资基金，特定风险还包罗：标的指数的风险，基金投资组合报答取标的指数报答偏离的风险及误差未达商定方针的风险、标的指数变动的风险以及指数编制机构遏制办事的风险、成份股停牌的风险、基金买卖价钱取份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计较错误的风险、退补现金替代体例的风险、赎回对价的变现风险等等。本基金投资相关股票市场买卖互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”）答应买卖的范畴内的结合买卖所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会晤对港股通机制下因投资、投资标的、市场轨制以及买卖法则等差别带来的特有风险，包罗港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0反转展转买卖，且对个股不设涨跌幅，港股股价可能表示出比A股更为猛烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成丧失）、港股通机制下买卖日不连贯可能带来的风险（正在内地开市休市的景象下，港股通不克不及一般买卖，港股不克不及及时卖出，可能带来必然的流动性风险）等。险、政策风险、市场风险、流动性风险外，还将面对存托凭证持有人取持有根本股票的股东正在法令地位享有等方面存正在差别可能激发的风险、刊行人采用和谈节制架构的风险、增发根本证券可能导致的存托凭证持无益被摊薄的风险、买卖机制相关风险、存托凭证退市风险等其他风险。本基金属于股票型基金，其预期的风险取收益高于夹杂型基金、债券型基金取货泉市场基金。同时本基金为指数基金，次要采用完全复制法标的指数表示，具有取标的指数类似的风险收益特征。投资有风险，投资者正在进行投资决策前，请细心阅读本基金的《招募仿单》、《基金合同》、《基金产物材料概要》等消息披露文件，并按照本身的投资目标、投资刻日、投资经验、资产情况等判断基金能否和投资者的风险承受能力相顺应，自从判断基金的投资价值，自从做出投资决策，自行承担投资风险。本基金招募仿单“基金的投资”章节中相关“风险收益特征”的表述是基于投资范畴、投资比例、证券市场遍及纪律等做出的概述性描述，代表了一般市场环境下本基金的持久风险收益特征。发卖机构（包罗基金办理人曲销机构和其他发卖机构）按照相关法令律例对本基金进行“发卖恰当性风险评价”，分歧的发卖机构采用的评价方式也不尽不异，因而发卖机构的基金产物“风险品级评价”取“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存正在分歧，投资人正在采办本基金时需按照发卖机构的要求完成风险承受能力取产物风险之间的婚配查验。基金的过往业绩并不预示其将来表示，基金办理人办理的其他基金的业绩也不形成对本基金业绩表示的。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不投资于本基金必然盈利，也不最低收益。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，正在投资者做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行承担。本次招募仿单更新次要涉及基金办理人、基金托管人、财政数据和净值表示、托管和谈的内容摘要、其他应披露事项等，更新所载内容截止日为2025年2月20日，相关财政数据和净值表示截止日为2024年12月31日。本招募仿单根据《中华人平易近国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运做办理法子》(以下简称“《运做法子》”)、《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》(以下简称“《发卖法子》”)、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》(以下简称“《消息披露法子》”)、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》（以下简称“《流动性风险办理》”）、《公开募集证券投资基金运做第 3号——指数基金》（以下简称“《指数基金》”）、其他相关及《汇添富中证沪港深 500买卖型式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。本基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何虚假记录、性陈述或严沉脱漏，并对其实正在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明材料申请募集的。本招募仿单由本基金办理人注释。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单做出任何注释或者申明。本招募仿单按照基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间、权利的法令文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资者欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。正在本招募仿单中，除非辞意还有所指，下列词语或简称具有如下寄义： 1、基金或本基金：指汇添富中证沪港深 500买卖型式指数证券投资基金4、基金合同：指《汇添富中证沪港深 500买卖型式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何无效修订和弥补5、托管和谈：指基金办理人取基金托管人就本基金签定之《汇添富中证沪港深 500买卖型式指数证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补6、招募仿单或本招募仿单：指《汇添富中证沪港深 500买卖型式指数证券投资基金招募仿单》及其更新7、基金份额发售通知布告：指《汇添富中证沪港深 500买卖型式指数证券投资基金基金份额发售通知布告》8、上市买卖通知布告书：指《汇添富中证沪港深 500买卖型式指数证券投资基金基金份额上市买卖通知布告书》9、法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届常务委员会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜等七部法令的决定》批改的《中华人平易近国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订11、《发卖法子》：指中国证监会 2020年 8月 28日公布、同年 10月 1日实施的《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》及公布机关对其不时做出的修订12、《消息披露法子》：指中国证监会 2019年 7月 26日公布、同年 9月 1日实施的，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于点窜部门证券期货规章的决定》批改的《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订13、《运做法子》：指中国证监会 2014年 7月 7日公布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运做办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险办理》：指中国证监会 2017年 8月 31日公布、同年10月 1日实施的《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》及公布机关对其不时做出的修订17、买卖型式指数证券投资基金：指《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》定义的“买卖型式指数基金”，简称“ETF” 18、ETF连接基金：指将绝大部门基金财富投资于本基金，取本基金的投资方针雷同，采用式运做体例的基金19、基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合同享有并承担权利的法令从体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人20、小我投资者：指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人 21、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华人平易近国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织22、及格境外投资者：指合适《及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者境内证券期货投资办理法子》（包罗其不时修订）及相关法令律例利用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包罗及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者23、投资人、投资者：指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称25、基金发卖营业：指基金办理人或发卖机构宣传推介基金，发售基金份额，打点基金份额的申购、赎回等营业26、发卖机构：指汇添富基金办理股份无限公司以及合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，取得基金发卖营业资历并取基金办理人签定了基金发卖办事和谈，打点基金发卖营业的机构27、发售代办署理机构：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，由基金办理人指定的、正在募集期间代办署理本基金发售营业的机构28、申购赎回代办署理券商：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，基金办理人指定的打点本基金申购、赎回营业的证券公司，又称为代办证券公司29、登记营业：指基金登记、存管、过户、清理和结算营业，具体内容包罗投资人基金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业简直认、清理和结算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册等30、登记机构：指打点登记营业的机构。基金的登记机构为汇添富基金办理股份无限公司或接管汇添富基金办理股份无限公司委托代为打点登记营业的机构31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更环境的账户32、基金合同生效日：指基金募集达到法令律例及基金合同的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期33、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由呈现后，基金财富清理完毕，清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期39、日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工做日（若该工做日为非港股通买卖日，则本基金不）41、《营业法则》：指上海证券买卖所、中国证券登记结算无限义务公司、汇添富基金办理股份无限公司、基金发卖机构的相关营业法则和 42、标的指数：指中证沪港深 500指数及其将来可能发生的变动45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单的前提要求将基金份额兑换为基金合同所对价的行为47、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价48、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金办理人按基金合同和招募仿单应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 49、组合证券：指本基金标的指数所包含的全数或部门证券50、现金替代：指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募仿单的，用于替代组合证券中部门证券的必然数量的现金51、现金差额：指最小申购、赎回单元的资产净值取按当日收盘价计较的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应领取或应获得的现金差额按照最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较52、预估现金部门：指由基金办理人估量并正在 T日申购赎回清单中发布的当日现金差额的估量值，预估现金部门由申购赎回代办署理券商（代办证券公司）事后冻结53、最小申购、赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍54、基金份额参考净值：指基金办理人或者基金办理人委托的机构正在开市后按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据计较，并通过上海证券买卖所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV55、基金份额折算：指基金办理人按照基金运做的需要，正在基金资产净值不变的前提下，按照必然比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为 56、收益评价日：指基金办理人计较本基金份额净值增加率取标的指数同期增加率差额之日57、基金份额净值增加率：指收益评价日基金份额净值取基金上市前一日基金份额净值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头计较）58、标的指数同期增加率：指收益评价日标的指数收盘值取基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头计较）60、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存款利钱、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节约 61、基金资产总值：指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和63、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数 64、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程65、前言：指合适中国证监会前提的用以进行消息披露的报刊及《消息披露法子》的互联网网坐（包罗基金办理人网坐、基金托管人网坐、中国证监会基金电子披露网坐）等前言66、本基金连接基金：指“汇添富中证沪港深 500买卖型式指数证券投资基金连接基金”以及基金办理人按照基金成长需要募集并办理的以本基金为方针 ETF的其他连接基金67、流动性受限资产：指因为法令律例、监管、合同或操做妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日正在 10个买卖日以上的逆回购取银行按期存款（含和谈商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无法进行让渡或买卖的债券等68：转融通证券出借营业：指本基金以必然费率通过证券买卖所分析营业平台向中国证券金融股份无限公司出借证券，中国证券金融股份无限公司到期偿还所借证券及响应权益弥补并领取费用的营业69、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券买卖所设立的证券互换衣务公司，向结合买卖所进行申报，买卖范畴内的结合买卖所上市的股票71、《指数基金》：指中国证监会 2021年 1月 18日公布、同年 2月 1日实施的《公开募集证券投资基金运做第 3号——指数基金》及公布机关对其不时做出的修订李文先生，2015年4月16日起担任董事长。中国籍，1967 年出生，厦门大学会计学博士。现任汇添富基金办理股份无限公司董事长，汇添富资产办理()无限公司董事长。历任中国人平易近银行厦门市分行考核处科长，中国人平易近银行杏林支行、国度外汇办理局杏林支局副行长、副局长，中国人平易近银行厦门市核心支行银行监管一处、二处副处长，东方证券无限义务公司资金财政办理总部副总司理，考核总部总司理，东方证券股份无限公司资金财政办理总部总司理，汇添富基金办理股份无限公司督察长。其他现任职务包罗中国证券投资基金业协会副会长、合规取风险办理专业委员会，上海资产办理协会会长，深圳证券买卖所理事会创业板股票刊行规范委员会委员等。李芸密斯，2023年8月22日起担任董事。中国籍，1964年出生，华东师范大学经济学硕士，高级编纂。现任上海报业集团党委、社长。历任上海第四师范学校团委、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副，卢湾区妇女结合会副从任，卢湾区委办公室副从任，卢湾区五里桥街道党工委，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党委副、纪委，解放日报党委；上海报业集团党委副，解放日党委、社长。其他现任职务包罗全国第十四届政协委员，上海市第十一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源本钱办理无限公司董事长，东方证券股份无限公司董事。林福杰先生，2018年3月21日起担任董事。中国籍，1971年出生，上海交通大学工商办理硕士。现任东航金控无限义务公司董事、总司理、党委副，东航国际控股（）无限公司董事，汇添富基金办理股份无限公司董事。曾任东航期货无限义务公司部分司理，东航集团财政无限义务公司副总司理、董事长，东航国际融资租赁无限公司董事、董事长，东航国际金融（）无限公司董事，国泰人寿安全无限义务公司董事、副总司理，东航金控无限义务公司党委、副总司理等。张晖先生，2015年4月16日起担任董事，总司理。中国籍，1971年出生，上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金办理股份无限公司总司理，汇添富本钱办理无限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级阐发师，富国基金办理无限公司高级阐发师、研究从管和基金司理，汇添富基金办理股份无限公司副总司理、投资总监、投资决策委员会副，曾担任中国证券监视办理委员会第十届和第十一届刊行审核委员会委员。魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020年1月9日起担任汇添富基金董事。美国籍，1964年出生，大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国际金融学院学术拜候学者、美国哥伦比亚大学终身讲席传授、美国国平易近经济研究局研究员、欧洲经济政策研究核心研究员、深圳高档金融研究院理事、金融办理局金融研究院参谋等。曾于2014-2016年间任亚洲开辟银行首位华人首席经济学家兼区域合做取经济研究局局长。其它既往职务包罗哈佛大学肯尼迪学院副传授、国际货泉基金组织商业取投资研究从管、世界银行参谋、美国联邦储蓄系统董事局拜候学者等。黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021年9月23日起担任汇添富基金董事。美国籍，1955年出生，大学伯克利分校会计学博士。现任中欧国际工商学院会计学终身荣誉传授、杰出办事研究范畴从任和DBA课程学术从任，美国亚利桑那大学荣退传授，讲授和研究范畴包罗办理会计、公司管理、激励合同设想、绩效评估、医疗成本和质量办理。曾任美国大学凯兹商学院帮理传授、美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院会计系终身传授，曾于2007-2009年间被选为良图学会的办理会计学会秘书长。连平先生，2021年 9月 23日起担任汇添富基金董事。中国籍，1956年出生，华东师范大学金融专业博士，传授，博士生导师。现任中国首席经济学家论坛理事长、中国金融论坛创始、上海市经济学会副会长、华东师范大学经济取办理学部名望从任、复旦大学办理学院特聘传授、上海交通大学上海高级金融学院兼聘传授、上海首席经济学家金融成长核心理事长。曾任中国金融 40人论坛常务理事和特邀、中国银行业协会行业成长研究委员会从任，2007-2019任交通银行首席经济学家，多次出席党和国度带领人掌管的专家会议，多次担任上海市人平易近决策征询特聘专家，享受国务院特殊津贴。毛海东先生，2015年6月30日起担任监事，2021年9月23日起担任监事会。1978年出生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金办理无限公司总司理、董事长，东航国际控股（）无限公司董事，东航国际金融（）无限公司董事，汇添富基金办理股份无限公司监事。曾任东航期货无限义务公司总司理、董事长、党总支，东航金控无限义务公司财富办理核心总司理、总司理帮理，曾任职于东航集团财政无限义务公司等。王如富先生，2015年9月8日起担任监事。中国籍，1973年出生，浙江大学硕士研究生，注册会计师。现任东方证券股份无限公司董事会秘书兼董事会办公室从任。历任申银万国证券打算统筹总部门析打算部专员、成长协调办公室专员，金信证券规划成长总部总司理帮理、秘书处副从任（掌管工做），东方证券研究所证券市场计谋资深研究员、董事会办公室资深从管、从任帮理、副从任。邹捷先生，2023年8月22日起担任监事。中国籍，1970年出生，复旦大学会计专业硕士，高级会计师。现任上海报业集团资产运营部从任。历任上海焦化总厂财政处人员，中国华源集团无限公司财政部人员，中国华源集团无限公司驻英国处事处总司理帮理，中国华源集团无限公司机电进出口事业部财政司理，中国华源集团生命财产无限公司医疗健康事业部财政副处长，上海华源热疗手艺无限公司财政司理，解放日报报业集团打算财政处处长帮理，解放日报报业集团打算财政处副处长，解放日报报业集团打算财政处处长，上海报业集团财政办理部常务副从任。密斯，2008年2月23日起担任职工监事。中国籍，1977年出生，复旦大学 EMBA。现任汇添富基金办理股份无限公司私家财富办理核心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控无限义务公司研究成长部。林旋密斯，2008年2月23日起担任职工监事。中国籍，1977年出生，华东政院硕士。现任汇添富基金办理股份无限公司董事会办公室副总监，汇添富本钱办理无限公司监事。曾任职于东方证券股份无限公司办公室。陈杰先生，2013年8月8日起担任职工监事。中国籍，1979年出生，大学理学博士。现任汇添富基金办理股份无限公司分析办公室总监。曾任职于罗兰贝格办理征询无限公司，泰科电子（上海）无限公司能源事业部。雷继明先生，2012年3月7日起担任副总司理。中国籍，1971年出生，工商办理硕士。2011年12月插手汇添富基金办理股份无限公司，现任公司副总司理、市场总监。历任中国平易近族国际信任投资公司网易部副总司理，中国平易近族证券无限义务公司停业部总司理、经纪营业总监、总裁帮理。娄焱密斯，2013年1月7日起担任副总司理。1971年出生，金融经济学硕士。2011年 4月插手汇添富基金办理股份无限公司，现任公司副总司理。曾正在赛格国际信任投资股份无限公司、华夏证券股份无限公司、嘉实基金办理无限公司、招商基金办理无限公司、华夏基金办理无限公司以及富达基金取上海代表处工做，担任投资银行、证券投资研究，机构理财等办理工做。袁建军先生，2015年8月5日起担任副总司理。中国籍，1972年出生，金融学硕士。2005年4月插手汇添富基金办理股份无限公司，现任公司副总司理、投资决策委员会。历任华夏证券股份无限公司研究所行业二部副司理，汇添富基金办理股份无限公司基金司理、专户投资总监、总司理帮理，并于2014年至2015年期间担任中国证券监视办理委员会第十六届从板刊行审核委员会专职委员。李骁先生，2017年3月3日起担任副总司理。中国籍，1969年出生，武汉大学金融学硕士。2016年 9月插手汇添富基金办理股份无限公司，现任公司副总司理、首席消息官。历任厦门建行计较机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建行消息手艺部处长，建总行开辟核心担任人，建总行消息手艺办理部副总司理，建总行消息手艺办理部副总司理兼研发核心从任，建总行消息手艺办理部资深专员（副总司理级）。先生，2015年6月25日起担任督察长。中国籍，1978年出生，上海财经大学经济学博士。2015年 3月插手汇添富基金办理股份无限公司，现任公司督察长。历任上海证监局从任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总司理，汇添富基金办理股份无限公司考核监察部总监。董瑾，国籍：中国。学历：大学经济学硕士。从业资历：证券投资基金从业资历。从业履历：2010年 8月至 2012年 12月任国泰基金办理无限公司产物司理帮理，2012年 12月至 2015年 9月任汇添富基金办理股份无限公司产物司理，2015年 9月至 2016年 10月任万家基金办理无限公司量化投资部基金司理帮理。2016年 11月插手汇添富基金办理股份无限公司。2017年 12月 18日至 2019年 12月 31日任汇添富沪深 300指数型倡议式证券投资基金（LOF）的基金司理帮理。2017年 12月 18日至 2019年 12月 31日任汇添富中证全指证券公司指数型倡议式证券投资基金（LOF）的基金司理帮理。2017年 12月 18日至 2019年 12月 31日任中证上海国企买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理帮理。2019年 12月 4日至今任汇添富沪深 300买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2019年 12月 31日至今任汇添富沪深 300指数型倡议式证券投资基金（LOF）的基金司理。2019年 12月 31日至 2023年 5月 8日任汇添富中证全指证券公司指数型倡议式证券投资基金（LOF）的基金司理。2019年 12月 31日至 2023年 8月 29日任中证上海国企买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2020年 3月 5日至 2023年 8月 29日任汇添富中证国企一带一买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2021年 2月 1日至今任汇添富中证沪港深 500买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年 8月 9日至今任汇添富中证光伏财产买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年 8月 11日至 2022年 5月 23日任汇添富中证电池从题指数型倡议式证券投资基金的基金司理。2022年 1月 26日至 2022年 10月 11日任汇添富中证沪港深 500买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2022年3月3日至今任汇添富中证电池从题买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2022年 4月 28日至今任汇添富中证全指医疗器械买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2022年 5月 23日至今任汇添富中证电池从题买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。2022年 6月 13日至今任汇添富中证国企一带一买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2022年 7月 13日至 2023年 11月 28日任汇添富中证上海环交所碳中和买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2022年 12月 29日至今任汇添富中证全指医疗器械买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。2023年 1月 16日至今任汇添富中证细分有色金属财产从题买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2023年 2月 27日至今任汇添富中证全指证券公司买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2023年 4月 6日至今任中证能源买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2023年 4月 13日至今任汇添富中证管理指数型证券投资基金(LOF)的基金司理。2023年 4月 13日至 2024年 6月 11日任汇添富中证港股通高股息投资指数倡议式证券投资基金（LOF）的基金司理。2023年 5月 9日至今任汇添富中证全指证券公司买卖型式指数证券投资基金连接基金（LOF）的基金司理。2023年 8月 23日至 2024年 10月 26日任汇添富中证沪港深消费龙头指数型倡议式证券投资基金的基金司理。2023年 9月 13日至今任汇添富中证 2000买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2024年 4月 24日至今任汇添富中证港股通高股息投资买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2024年 6月 12日至今任汇添富中证港股通高股息投资买卖型式指数证券投资基金连接基金（LOF）的基金司理。：邵佳平易近（首席固收投资官）、王栩（总司理帮理，权益投资总监）、刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国际营业部总监）、宋鹏（养老金投资部总监）1、依法募集资金，打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；3、对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案，及时脚额向基金份额持有人分派收益；7、采纳恰当合理的办法使计较基金份额认购、申购、赎回的方式合适《基金合同》等法令文件的，按相关计较并通知布告基金净值消息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；10、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料； 11、以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为；1、本基金办理人许诺严酷恪守现行无效的相关法令、行规、规章、基金合同和中国证监会的相关，成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止违反现行无效的相关法令、行规、规章、基金合同和中国证监会相关的行为发生。2、本基金办理人许诺严酷恪守《中华人平易近国证券法》、《基金法》及相关法令律例，成立健全的内部节制轨制，采纳无效办法，防止下列行为发生： （1）将其固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资；（3）操纵基金财富或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取好处； （4）向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失；3、本基金办理人许诺加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度相关法令、律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责，不处置以下勾当： （1）越权或违规运营；（7）违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关，泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当；（1）按照相关法令、行规和基金合同的，本着隆重勤奋的准绳为基金份额持有人谋取最大好处；（2）不操纵职务之便为本人及其代办署理人、受雇人或任何第三人谋取好处； （3）不违反现行无效的相关法令律例、基金合同和中国证监会的相关，泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当；本基金办理人将运营办理中的次要风险划分为投资风险、合规风险、营运风险和风险四大类，此中，投资风险次要包罗市场风险、信用风险、流动性风险等。针对上述各类风险，基金办理人成立了一套完整的风险办理系统。（1）营制优良的风险办理文化和内部节制，使风险认识贯穿到每位员工、各个岗亭和运营办理的各个环节。（2）成立完美的风险办理组织系统，切实风险办理部分的性和权势巨子性，使其无效地阐扬本能机能感化。（3）确保风险办理轨制的庄重性，风险办理轨制正在投资办理和运营勾当过程中获得切实无效的施行。（4）使用合理无效的风险目标和模子，实现风险事前设置装备摆设和预警、事中及时、过后评估和反馈的全程嵌入式投资风险办理模式。（5）成立和推进员工职业守则教育和专业培训系统，确保员东西备优良的职业操守和充实的职责胜任能力。本基金办理人成立了董事会、运营办理层、风险办理部分、各本能机能部分四级风险办理组织架构，并明白了响应的风险办理本能机能。（1）董事会对公司风险办理负有最终义务，董事会下设审计取风险办理委员会取督察长。审计取风险办理委员会次要担任审核和指点公司的风险办理政策，对公司的全体风险程度、风险节制办法的实施环境进行评价。督察长担任组织指点公司合规考核和风险办理工做，监视查抄受托资产和公司运做的合规环境及公司内部风险节制环境。（2）运营办理层担任风险办理政策、风险节制办法的制定和落实，运营办理层下设风险节制委员会。风险节制委员会次要担任审议风险办理轨制和流程，措置严沉风险事务，推进风险办理文化的构成。（3）合规考核部和风险办理部是合规办理和风险办理的本能机能部分，担任合规风险、投资组合市场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、风险等的办理。（4）各本能机能部分担任从运营办理的各营业环节上贯彻落实风险办理办法，施行风险识别、风险丈量、风险节制、风险评价和风险演讲等风险办理法式，并持续完美响应的内部节制轨制和流程。（2）风险丈量是指估量和预测风险发生的概率和可能形成的丧失，并按照这两个要素的连系来权衡风险大小的程度。（3）风险节制是指采纳响应的办法，和防止各类风险的发生，实现以合理的成本正在最大限度内防备风险和减轻丧失。内部节制是指基金办理报酬防备和化解风险，运营运做合适基金办理人成长规划，正在充实考虑表里部的根本上，通过成立组织机制、使用办理方式、实施节制法式取节制办法而构成的系统。基金办理人连系本身具体环境，成立了科学合理、节制严密、运转高效的内部节制系统，并制定了科学完美的内部节制轨制。（1）基金办理人运营运做恪守国度法令律例和行业监管法则，盲目构成守法运营、规范运做的运营思惟和运营。（2）防备和化解运营风险，提高运营办理效益，确保经停业务的稳健运转和受托资产的平安完整，实现持续、不变、健康成长。（1）健全性准绳。内部节制机制笼盖基金办理人的各项营业、各个部分和各级人员，并渗入到决策、施行、监视、反馈等各个环节。（2）无效性准绳。通过科学的内部节制手段和方式，成立合理的内部节制法式，内部节制的无效施行。（3）性准绳。基金办理人各机构、部分和岗亭职责连结相对，基金资产、固有财富、其他资产的运做彼此分手。（5）成本效益准绳。基金办理人使用科学化的运营办理方式降低运做成本，提高经济效益，以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。基金办理人的内部节制要求成立：不相容职务相分手的机制、完美的岗亭义务制、规范的岗亭办理办法、完整的消息材料保全系统、严酷的授权节制、无效的风险防备系统和快速反映机制等。基金办理人恪守国度相关法令律例，遵照合规性准绳、全面性准绳、审慎性准绳和当令性准绳，制定了系统完美的内部节制轨制。内部节制的内容包罗投资办理营业节制、消息披露节制、消息手艺系统节制、会计系统节制以及内部考核节制等。基金办理人通过规范投资营业流程，分条理强化投资风险节制。公司按照投资办理营业分歧阶段的性质和特点，制定了完美的办理规章、操做流程和岗亭手册，明白分歧营业可能存正在的风险，别离采纳分歧办法进行节制。针对投资研究营业，基金办理人制定了《汇添富基金办理股份无限公司投资研究部轨制》，对研究工做的营业流程、研究演讲质量评价，研究取投资的交换渠道等都做了明白的；对于投资决策营业，基金办理人制定了《汇添富基金办理股份无限公司投资办理轨制》，投资决策严酷恪守法令律例的相关，合适基金合同所的要求，同时设立了汇添富投资风险评估取办理轨制以及投资办理业绩评价系统；对于基金买卖营业，基金办理人将实行集中买卖取防火墙轨制，成立买卖监测系统、预警系统和买卖反馈系统，完美相关的平安设备，买卖流程将严酷按照“审核—施行—反馈—复核—存档”的法式进行，防止不合理联系关系买卖损害基金份额持有人好处。基金办理人通过完美消息披露轨制，确保基金份额持有人及时完整地领会基金消息。基金办理人按照法令、律例和中国证监会相关，成立了《汇添富基金办理股份无限公司公开募集证券投资基金消息披露办理轨制》，指定了消息披露义务人担任消息披露工做，进行消息的组织、审核和发布，并将按期对消息披露进行查抄和评价，公开披露的消息实正在、精确、完整。基金办理人成立了先辈的消息手艺系统和完美的消息手艺办理轨制。基金办理人的消息手艺系统由先辈的计较机系统形成，通过了国度、金融行业软件工程尺度的认证，并有完整的手艺材料。基金办理人制定了严酷的消息手艺岗亭义务轨制、门禁轨制、表里网分手轨制等办理办法，对电子消息数据进行立即保留和备份，主要数据实行异地备份而且持久保留，确保了系统靠得住、不变、平安地运转。正在人员节制方面，对消息手艺人员进行相关消息系统平安的同一培训和查核；消息手艺人员之间按期轮换岗亭。基金办理人通过成立严酷的会计系统节制办法，确保会计核算一般运转。基金办理人按照《中华人平易近计法》、《证券投资基金会计核算营业》、《企业财政公例》等国度相关法令、律例制定了基金会计轨制、公司财政轨制、会计工做操做流程和会计岗亭工做手册。通过事前防备、事中查抄、过后监视的体例发觉、切断、杜绝基金会计核算中存正在的各类风险。具体办法包罗：采用了目前最先辈的基金核算软件；基金会计严酷施行复核轨制；基金会计核算采用基金办理人取基金托管人双人同步核算、彼此查对的体例；每日制做基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保留书面的记账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保留原始记账凭证等。基金办理人设立督察长，督察长能够列席基金办理人召开的任何会议，调阅相关档案，就内部节制轨制的施行环境地履行查抄、评价、演讲、本能机能。督察长按期和不按期向董事会演讲公司内部节制施行环境。公司为合规考核部配备充脚及格的考核监察人员，监视各营业部分和人员恪守法令、律例和规章的相关环境；查抄各营业部分和人员施行内部节制轨制、各项办理轨制和营业规章的环境。（1）基金办理人许诺以上关于内部节制轨制的披露线）基金办理人许诺按照市场变化和基金办理人营业成长不竭完美内部风险节制轨制。截至2024年9月，中国工商银行资产托管部共有员工211人，平均春秋38岁，99%以上员东西有大学本科以上学历，高管人员均具有研究生以上学历或高级手艺职称。做为中国托管办事的先行者，中国工商银行自1998年正在国内首家供给托管办事以来，秉承“诚笃信用、勤奋尽责”的旨，依托严密科学的风险办理和内部节制系统、规范的办理模式、先辈的营运系统和专业的办事团队，严酷履行资产托管人职责，为境表里泛博投资者、金融资产办理机构和企业客户供给平安、高效、专业的托管办事，展示优异的市场抽象和影响力。成立了国内托管银行中最丰硕、最成熟的产物线。具有包罗证券投资基金、信任资产、安全资产、社会保障基金、根基养老安全、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司调集资产办理打算、证券公司定向资产办理打算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产办理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐备的托管产物系统，同时正在国内率先开展绩效评估、风险办理等增值办事，可认为各类客户供给个性化的托管办事。截至2024年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1428只。自2003年以来，本行持续二十一年获得《亚洲货泉》、英国《全球托管人》、《财资》、美国《全球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里权势巨子财经评选的102项最佳托管银行大；是获得项最多的国内托管银行，优秀的办事质量获得国表里金融范畴的持续承认和普遍好评。中国工商银行资产托管部正在风险办理的实操过程中按照国际的内部节制COSO原则从内部、风险评估、节制勾当、消息取沟通、监视取评价五个方面建立起了托管营业内部风险节制系统，并纳入同一的风险办理系统。中国工商银行资产托管部从成立之日起一直规范运做的准绳，将成立系统、高效的风险防备和节制系统视为工做沉点。跟着市场的变化和托管营业的快速成长，新问题新环境的不竭呈现，资产托管部自始至终将风险办理置于取营业成长划一主要的，视风险防备和节制为托管营业取成长的生命线。资产托管部实施全员风险办理，将风险节制义务落实到具体营业部分和相关营业岗亭，每位员工均有权利对本人岗亭职责范畴内的风险担任。从2005年至今，中国工商银行资产托管部共十七次成功通过评估组织内部节制和平安办法最权势巨子的ISAE3402核阅，全数获得无保留看法的节制及无效性演讲，充实表白第三方对中国工商银行托管办事正在风险办理、内部节制方面的健全性和无效性的全面承认，也证明中国工商银行托管办事的风险节制能力曾经取国际大型托管银行接轨，达到国际先辈程度。（1）全面性准绳。资产托管营业内部节制应贯穿决策、施行和监视全过程，笼盖资产托管营业各项营业流程和办理勾当，笼盖所无机构、部分和从业人员。（2）主要性准绳。资产托管营业内部节制应正在全面节制根本上，关沉视要营业事项、沉点营业环节和高风险范畴。（3）制衡性准绳。资产托管营业内部节制应正在机构设置、权责分派及营业流程等方面构成彼此限制、彼此监视的机制，同时兼顾运营效率。（4）顺应性准绳。资产托管营业内部节制该当取运营规模、营业范畴和风险特点相顺应，并前进履态调整，以合理成本实现内部节制方针。（5）审慎性准绳。资产托管营业内部节制应风险为本、审慎运营的，设立机构或开展各项运营办理勾当均应内控优先。（1）总行资产托管部按照内部节制根基成立健全资产托管营业内部节制系统，做为全行托管营业的牵头办理部分，按照行内内部节制根基成立健全内部节制系统，成立取托管营业条线相顺应的内部节制运转机制，确定各项营业勾当的风险节制点，制定尺度同一的营业轨制；采纳恰当的节制办法，合理托管营业流程的运营效率和结果，组织开展资产托管营业内部节制办法的施行、监视和查抄，督促各机构落实节制办法。（2）总行内控合规部担任指点托管营业的内控办理工做，按照年度工做沉点，按期或不按期正在全行开展相关营业监视查抄，将托管营业查抄项目整合到全行营业监视查抄工做中，将全行托管营业纳入内控评价系统。（4）一级（曲属）分行资产托管营业部分做为内部节制的施行机构，担任组织开展本机构内部节制的日常运转及自查工做，及时整改、改正、处置存正在的问题。工商银行资产托管部注沉内部节制轨制的扶植，把风险防备和节制的和方式融入岗亭职责、轨制扶植和工做流程中，成立了一整套内部节制轨制系统，包罗《资产托管营业办理》、《资产托管营业内部节制办理法子》、《资产托管营业全面风险办理法子》、《资产托管营业营运办理法子》、《资产托管营业合同办理法子》、《资产托管营业档案办理法子》、《资产托管营业系统办理法子》、《资产托管营业严沉突发事务应急预案》、《资产托管营业从业人员办理法子》等，正在、轨制、流程、岗亭职责、人员、授权、立异、合同、印章、办事质量、收费、反洗钱、防止好处冲突、营业持续性、查核、消息系统等全方面施行内部节制办法。资产托管营业切实履行风险办理第一道防地的从体职责，按照“自动防、智能控、全面管”的办理思，自动将资产托管营业的风险办理纳入全行全面风险办理系统，以“管住人、管住钱、管好防地、管好底线”为办理沉点，搭建顺应资产托管营业特点的风险办理架构，通过推进托管营业体系体例机制取完美集约化营运、成立资产托管风险办理委员会机制、完美资产托管营业轨制系统、加强资产托管营业步队扶植、科技赋能、成立健全应急灾备系统、成立审计发觉问题整改台账、加强人员办理等办法，无效节制操做风险、合规风险、声誉风险、消息科技风险和次生风险。中国工商银行制定了完美的资产托管营业持续性工做打算和应急预案，具备行之无效的灾备恢复方案、充脚的挪动办公设备、同城异城相连系的备份办公场合、需要的工做人员、科学清晰的AB岗亭设置及按期练习训练机制。正在严沉突发事务发生后，可按照突发事务的对托管营业持续性营运影响程度的评估，当令选择或顺次启动“原场合现场+居家”、“部门同城异地+居家”、“部门异城异地+居家”、“异地全数切换”四种方案，由“总部+总行级营运核心+托管分部+境外营运机构”构成全球、全天候营运收集，向客户供给持续性办事，确保托管产物日常买卖的及时清理和交割。按照《基金法》、基金合同、托管和谈和相关基金律例的，基金托管人对基金的投资范畴和投资对象、基金投融资比例、基金投资行为、基金参取银行间债券市场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分派、相关消息披露、基金宣传推介材猜中基金业绩表示数据等进行监视和核查，此中对基金的投资比例的监视和核查自基金合同生效之后六个月起头。基金托管人发觉基金办理人违反《基金法》、基金合同、基金托管和谈或相关基金法令律例的行为，应及时以书面形式通知基金办理人期限改正，基金办理人收到通知后应及时查对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。正在期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金办理人更正。基金办理人对基金托管人通知的违规事项未能正在期限内改正的，基金托管人应演讲中国证监会。本基金的申购赎回代办署理券商请详见基金办理人官网公示的发卖机构消息表。基金办理人可按照相关法令律例的要求，选择其他合适要求的机构代剃头卖基金，并正在基金办理人网坐公示。本基金打点二级市场买卖营业的发卖机构为具有基金发卖营业资历、经上海证券买卖所和中国证券登记结算无限义务公司承认的上海证券买卖所会员单元。具体味员单元名单可正在上海证券买卖所网坐查询。基金办理人按照《基金法》、《运做法子》、《发卖法子》、基金合同及其他相关募集本基金，2020年 12月 18日经中国证监会证监许可【2020】3528号文注册募集。网上现金认购是指投资人通过基金办理人指定的发售代办署理机构用上海证券买卖所网上系统以现金进行的认购。投资人该当正在基金办理人及其指定发售代办署理机构打点基金发售营业的停业场合，或者按基金办理人或发售代办署理机构供给的体例打点基金份额的认购。发卖机构的具体名单详见基金办理人网坐届时公示的基金发卖机构名录。发卖机构对认购申请的受理并不代表该申请必然成功，而仅代表发卖机构确实领受到认购申请。认购简直认以登记机构简直认成果为准。对于认购申请及认购份额简直认环境，投资者应及时查询并妥使。符律律例的可投资于证券投资基金的小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人。投资人认购本基金时需具有上海证券买卖所 A股账户或证券投资基金账户（以下简称“证券账户”）。尚无上海 A股账户或证券投资基金账户的投资者，需正在认购前持本人身份证到中国证券登记结算无限义务公司上海分公司的开户代办署理机构打点上海 A股账户或证券投资基金账户的开户手续。相关开设上海 A股账户和证券投资基金账户的具体法式和法子，请到各开户网点细致征询相关。①上海证券买卖所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场买卖，如投资人利用本基金标的指数成份股中的上海证券买卖所上市股票需要参取网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海 A股账户；如投资人需要利用本基金标的指数成份股中的深圳证券买卖所上市股票参取网下股票认购，则还应开立深圳证券买卖所 A股账户。①如投资人未打点指定买卖或指定买卖正在不打点本基金发售营业的证券公司，需要指定买卖或转指定买卖正在可打点本基金发售营业的证券公司。②当日打点指定买卖或转指定买卖的投资人当日无法进行认购，投资人正在进行认购前至多 1个工做日打点指定买卖或转指定买卖手续。本基金的认购采用份额认购的准绳。认购费用由投资人承担，认购费用不列入基金财富，次要用于基金的市场推广、发卖、登记等发售期间发生的各项费用。通过基金办理人打点网下现金认购时，按照上表所示费率收取认购费用。通过基金办理人打点网下股票认购、或通过发售代办署理机构打点网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时，可参照上述费率布局，按照不高于 0。08%的尺度收取必然的费用。投资者申请反复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率档次别离计费。通过发售代办署理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金和认购金额的计较公式为：3、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍。最高不得跨越 99，999，000 份。投资者能够多次认购，累计认购份额不设上限。4、认购手续：投资人正在认购本基金时，需按发售代办署理机构的，备脚认购资金，打点认购手续。网上现金认购申请提交后，投资人能够正在当日买卖时间内撤销指定的认购申请。5、清理交收：T日通过发售代办署理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代办署理机构冻结响应的认购资金，登记机构进行清理交收，并将无效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购竣事后的第 4个工做日将现实到位的认购资金划往基金办理人事后开设的基金募集专户。通过基金办理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用和认购金额的计较公式为：通过发售代办署理机构进行网下现金认购的认购金额的计较同通过发售代办署理机构进行网上现金认购的认购金额的计较。3、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代办署理机构打点网下现金认购的，每笔认购份额须为 1000份或其整数倍；投资人通过基金办理人打点网下现金认购的，每笔认购份额须正在 5万份以上（含 5万份），投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。4、认购手续：投资人正在认购本基金时，需按发卖机构的，到发卖网点打点相关认购手续，并备脚认购资金。网下现金认购申请提交后如需撤回以发卖机构的为准。5、清理交收：T日通过基金办理人提交的网下现金认购申请，由基金办理人于 T＋2日进行无效认购款子的清理交收，将认购资金划入基金办理人事后开设的基金募集专户。发售期竣事后，基金办理人将于第 4个工做日将汇总的认购款子及其利钱划往基金募集专户。此中，现金认购款子正在发售期内发生的利钱将折算为基金份额归投资人所有。T日通过发售代办署理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代办署理机构冻结响应的认购资金。正在网下现金认购的最初一个工做日，各发售代办署理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券买卖所上彀订价刊行系统代该投资人提交网上现金认购申请。之后，登记机构进行清理交收，并将无效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购竣事后的第 4个工做日将现实到位的认购资金划往基金办理人事后开设的基金募集专户。2、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，投资者应以 A股账户认购。用于认购的股票必需是标的指数的成份股和曾经通知布告的备选成份股（具体名单以基金份额发售通知布告为准）。单只股票最低认购申报股数为 1，000股，跨越 1，000股的部门须为 100股的整数倍。投资人可多次提交认购申请，累计申不设上限。3、认购手续：投资人正在认购本基金时，需按发卖机构的，到发卖网点打点认购手续，并备脚认购股票。网下股票认购申请提交后如需撤回以发卖机构的为准。4、出格提醒：投资人应按照法令律例及证券买卖所相关进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的消息披露等权利。②个股认购规模：基金办理人可按照网下股票认购日前 3个月的个股的买卖量、价钱波动及其他非常环境，决定能否对个股认购规模进行，并正在网下股票认购日前至多 3个工做日通知布告认购规模的个股名单。③姑且个股认购：对于正在网下股票认购期间价钱波动非常，或者认购申量非常的个股，基金办理人可不经通知布告，全数或部门该股票的认购申报。⑤按照法令律例本基金不得持有的标的指数成份股，将不克不及用于认购本基 金。 6、清理交收 网下股票认购期内每日日终，发售代办署理机构将当日的股票认购数据按投资人 证券账户汇总发送给基金办理人。网下股票认购最初一日，基金办理人初步确认 各成份股的无效认购数量。登记机构按照基金办理人供给简直认数据将投资人账 户内响应的股票进行冻结。基金发售期竣事后，基金办理人按照发售代办署理机构提 供的数据计较投资人应以基金份额体例领取的认购佣金，并从投资人的认购份额 中扣除，然后将扣除的认购佣金以基金份额的形式返还给发售代办署理机构。登记机 构按照基金办理人供给的投资人净认购份额明细数据进行投资人认购份额的初 始登记，并按照基金办理人报上海证券买卖所确认的无效认购股票数据，将投资 人申请认购的股票过户到基金的证券账户。 7、网下股票认购份额的计较公式 量）／基金份额发售面值（1）i代表投资人提交认购申请的第 i只股票，如投资人仅提交了 1只股票的申请，则 i＝1。（2）“第 i只股票正在网下股票认购期最初一日的均价”由本基金办理人按照证券买卖所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四舍五入的方式保留小数点后两位。若该股票正在当日停牌或无成交，则以同样方式计较比来一个买卖日的均价做为计较价钱。若某只股票正在网下股票认购期最初一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变更，因为投资人获得了响应的权益，基金办理人将按如下体例对该股票正在网下股票认购期最初一日的均价进行调整：3）配股：调整后价钱＝（网下股票认购期最初一日均价＋配股价×配股比例） ／（1＋每股配股比例） 4）送股且配股：调整后价钱＝（网下股票认购期最初一日均价＋配股价× 配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 5）除息、送股且配股：调整后价钱＝（网下股票认购期最初一日均价＋配 股价×配股比例－每股现金股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比 例） （3）“无效认购数量”是指由基金办理人确认的并由登记机构完成清理交收 的股票股数。此中： ① 对于经通知布告认购规模的个股，基金办理人可确认的认购数量上限为： max以外的其他个股正在网下股票认购期最初一日均价和认购申量乘积； ？ w为该股按均价计较的其正在网下股票认购期最初一日标的指数中的权沉。认购期间，如标的指数发布指数调整通知布告，则基金办理人按照通知布告调整后的成份股名单及标的指数编制法则计较调整后的标的指数形成权沉，做为计较根据；② 若某一股票正在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法施行，则基金办理人将按照登记机构确认的现实过户数据对投资者的无效认购数量进行响应调整。十一、发卖机构对认购申请的受理并不代表该申请必然成功，而仅代表发卖机构确实领受到认购申请。认购简直认以登记机构简直认成果为准。对于认购申请及认购份额简直认环境，投资人应及时查询并妥使。通过基金办理人进行网下现金认购的无效认购资金正在募集期间发生的利钱，将折算为基金份额归投资者所有，此中利钱转份额以登记机构的记实为准；网上现金认购和通过发售代办署理机构进行网下现金认购的无效认购资金正在登记机构清理交收后至划入基金托管专户前发生的利钱，计入基金财富，不折算为投资者基金份额；网下股票认购所募集的股票正在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所发生的权益归投资者所有。正在不违反法令律例及对基金份额持有人好处无本色晦气影响的前提下，基金办理人可按照基金成长需要，取基金托管人协商分歧后，募集并办理以本基金为方针 ETF的一只或多只连接基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无需召开基金份额持有会审议，但需正在调整实施之日前按照《消息披露法子》的相关正在前言上通知布告。本基金募集期为 2021年 1月 20日至 1月 26日。经会计师事务所验资，按照每份基金份额面值人平易近币 1。00 元计较，基金募集期共募集 1，089，166，000。00份基金份额（此中包罗利钱转份额 0份），无效认购户数为 18，242户。此中，汇添富基金办理股份无限公司基金从业人员认购本基金基金份额 0。00份（含募集期利钱结转的份额），占基金总份额比例 0。00%。本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票按基金合同商定的估值方式计较的价值）不少于 2亿元人平易近币且基金认购人数不少于 200人的前提下，基金募集期届满或基金办理人根据法令律例及招募仿单能够决定遏制基金发售，并正在 10日内礼聘验资机构验资，自收到验资演讲之日起 10日内，向中国证监会打点基金存案手续。基金募集达到基金存案前提的，自基金办理人打点完毕基金存案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；不然《基金合同》不生效。基金办理人正在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以通知布告。基金办理人应将基金募集期间募集的资金存入特地账户，正在基金募集行为竣事前，任何人不得；网下股票认购所募集的股票由发售代办署理机构予以冻结。若是募集刻日届满，未满脚基金存案前提，基金办理人该当承担下列义务： 1、以其固有财富承担因募集行为而发生的债权和费用；2、正在基金募集刻日届满后 30日内返还投资者已缴纳的款子，并加计银行同期存款利钱；对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记机构应予以解冻，基金办理人不承担相关股票冻结期间买卖价钱波动的义务。登记机构及发售代办署理机构将协帮基金办理人完成相关资金和证券的退还工做；《基金合同》生效后，持续 20个工做日呈现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元景象的，基金办理人该当正在按期演讲中予以披露；持续 60个工做日呈现前述景象的，基金办理人该当正在 10个工做日内向中国证监会演讲并提出处理方案，如持续运做、转换运做体例、取其他基金归并或法令律例或中国证监会还有时，从其。基金份额折算后，本基金的基金份额总额取基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额所代表的基金资产占基金总资产的比例不发生变化。除因尾数处置而发生的损益外，基金份额折算对基金份额持有人的权益无本色性影响，无需召开基金份额持有会审议。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有并承担权利。四、如将来本基金添加基金份额的类别，基金办理人正在实施份额折算时，可对全数份额类别进行折算，也可按照需要只对此中部门类此外份额进行折算。如本基金对部门份额类别进行折算，对于涉及投票权、建议召、召、计较到会或出具表决看法的持有人所代表的基金份额数量、表决权、基金财富清理等需要统计基金份额持有人所持份额及其占总份额比例时，每一份未折算的基金份额取固定比例的已折算基金份额代表划一，此中固定比例指折算比例。基金合同生效后，具备下列前提的，基金办理人可根据《上海证券买卖所证券投资基金上市法则》，向上海证券买卖所申请基金份额上市：基金上市前，基金办理人应取上海证券买卖所签定上市和谈书。基金获准正在上海证券买卖所上市的，基金办理人应按关发布基金上市买卖通知布告书。基金份额正在上海证券买卖所的上市买卖需遵照《上海证券买卖所买卖法则》、《上海证券买卖所证券投资基金上市法则》、《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》等相关。基金份额上市买卖后，有下列景象之一的，上海证券买卖所可终止基金的上市买卖，并报中国证监会存案：若因上述 1、3、4、5项等缘由使本基金不再具备上市前提而被上海证券买卖所终止上市的，本基金可由买卖型式基金变动为标的指数的非上市的式指数基金，而无需召开基金份额持有会审议。若届时本基金办理人已有以该指数做为标的指数的指数基金，则基金办理人将本着基金份额持有人权益的准绳，履行恰当的法式后取该指数基金归并或者拔取其他合适的指数做为标的指数。基金办理人正在每一买卖日开市前向上海证券买卖所供给当日的申购赎回清单，上海证券买卖所正在开市后按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据，计较并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者买卖、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必需用现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现金替代成份证券的数量取最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中能够用现金替代成份证券的数量取最新成交价的乘积之和+申购赎回清单顶用现金替代成份证券的数量取最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中的预估现金部门）／最小申购赎回单元所对应的基金份额（此中，港股的最新成交价按照人平易近币对港币的汇率公允价调整为人平易近币价钱）人平易近币对港币的汇率目前采用及时汇率公允价。汇率公允价包罗指数公司正在发布和计较境外指数产物中采用的及时汇率价钱、基金办理人审慎决定的其他公允价钱（如：中国人平易近银行或国度外汇办理局或中国外汇买卖核心正式对外发文后发布的人平易近币兑次要外汇当日收盘价，如上述机构未正式发文发布上述收盘价，则为中国人平易近银行或其授权机构最新发布的人平易近币汇率两头价）等。五、相关法令律例、中国证监会及上海证券买卖所对基金上市买卖的法则等相关内容进行调整的，基金合同响应予以点窜，且此项点窜无须召开基金份额持有会审议。（未完）。
本基金经中国证券监视办理委员会证监许可【2020】3528号文注册，进行募集。本基金基金合同于2021年2月1日正式生效。基金办理人《汇添富中证沪港深500买卖型式指数证券投资基金招募仿单》(以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”)的内容实正在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表白其对本基金的投资价值和市场前景做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动，投资者按照所持有的基金份额享受基金收益，同时承担响应的投资风险。投资者正在投本钱基金前，需充实领会本基金的产物特征，并承担基金投资中呈现的各类风险，包罗：因、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成的系统性风险，个体证券特有的非系统性风险，基金办理人正在基金办理实施过程中发生的基金办理风险。同时因为本基金是买卖型式指数证券投资基金，特定风险还包罗：标的指数的风险，基金投资组合报答取标的指数报答偏离的风险及误差未达商定方针的风险、标的指数变动的风险以及指数编制机构遏制办事的风险、成份股停牌的风险、基金买卖价钱取份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计较错误的风险、退补现金替代体例的风险、赎回对价的变现风险等等。本基金投资相关股票市场买卖互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”）答应买卖的范畴内的结合买卖所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会晤对港股通机制下因投资、投资标的、市场轨制以及买卖法则等差别带来的特有风险，包罗港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0反转展转买卖，且对个股不设涨跌幅，港股股价可能表示出比A股更为猛烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成丧失）、港股通机制下买卖日不连贯可能带来的风险（正在内地开市休市的景象下，港股通不克不及一般买卖，港股不克不及及时卖出，可能带来必然的流动性风险）等。险、政策风险、市场风险、流动性风险外，还将面对存托凭证持有人取持有根本股票的股东正在法令地位享有等方面存正在差别可能激发的风险、刊行人采用和谈节制架构的风险、增发根本证券可能导致的存托凭证持无益被摊薄的风险、买卖机制相关风险、存托凭证退市风险等其他风险。本基金属于股票型基金，其预期的风险取收益高于夹杂型基金、债券型基金取货泉市场基金。同时本基金为指数基金，次要采用完全复制法标的指数表示，具有取标的指数类似的风险收益特征。投资有风险，投资者正在进行投资决策前，请细心阅读本基金的《招募仿单》、《基金合同》、《基金产物材料概要》等消息披露文件，并按照本身的投资目标、投资刻日、投资经验、资产情况等判断基金能否和投资者的风险承受能力相顺应，自从判断基金的投资价值，自从做出投资决策，自行承担投资风险。本基金招募仿单“基金的投资”章节中相关“风险收益特征”的表述是基于投资范畴、投资比例、证券市场遍及纪律等做出的概述性描述，代表了一般市场环境下本基金的持久风险收益特征。发卖机构（包罗基金办理人曲销机构和其他发卖机构）按照相关法令律例对本基金进行“发卖恰当性风险评价”，分歧的发卖机构采用的评价方式也不尽不异，因而发卖机构的基金产物“风险品级评价”取“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存正在分歧，投资人正在采办本基金时需按照发卖机构的要求完成风险承受能力取产物风险之间的婚配查验。基金的过往业绩并不预示其将来表示，基金办理人办理的其他基金的业绩也不形成对本基金业绩表示的。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富，但不投资于本基金必然盈利，也不最低收益。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，正在投资者做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行承担。本次招募仿单更新次要涉及基金办理人、基金托管人、财政数据和净值表示、托管和谈的内容摘要、其他应披露事项等，更新所载内容截止日为2025年2月20日，相关财政数据和净值表示截止日为2024年12月31日。本招募仿单根据《中华人平易近国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运做办理法子》(以下简称“《运做法子》”)、《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》(以下简称“《发卖法子》”)、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》(以下简称“《消息披露法子》”)、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》（以下简称“《流动性风险办理》”）、《公开募集证券投资基金运做第 3号——指数基金》（以下简称“《指数基金》”）、其他相关及《汇添富中证沪港深 500买卖型式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。本基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何虚假记录、性陈述或严沉脱漏，并对其实正在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金是按照本招募仿单所载明材料申请募集的。本招募仿单由本基金办理人注释。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单做出任何注释或者申明。本招募仿单按照基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间、权利的法令文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资者欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。正在本招募仿单中，除非辞意还有所指，下列词语或简称具有如下寄义： 1、基金或本基金：指汇添富中证沪港深 500买卖型式指数证券投资基金4、基金合同：指《汇添富中证沪港深 500买卖型式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何无效修订和弥补5、托管和谈：指基金办理人取基金托管人就本基金签定之《汇添富中证沪港深 500买卖型式指数证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补6、招募仿单或本招募仿单：指《汇添富中证沪港深 500买卖型式指数证券投资基金招募仿单》及其更新7、基金份额发售通知布告：指《汇添富中证沪港深 500买卖型式指数证券投资基金基金份额发售通知布告》8、上市买卖通知布告书：指《汇添富中证沪港深 500买卖型式指数证券投资基金基金份额上市买卖通知布告书》9、法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届常务委员会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届常务委员会第十四次会议《常务委员会关于点窜等七部法令的决定》批改的《中华人平易近国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订11、《发卖法子》：指中国证监会 2020年 8月 28日公布、同年 10月 1日实施的《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》及公布机关对其不时做出的修订12、《消息披露法子》：指中国证监会 2019年 7月 26日公布、同年 9月 1日实施的，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于点窜部门证券期货规章的决定》批改的《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订13、《运做法子》：指中国证监会 2014年 7月 7日公布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运做办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险办理》：指中国证监会 2017年 8月 31日公布、同年10月 1日实施的《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》及公布机关对其不时做出的修订17、买卖型式指数证券投资基金：指《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》定义的“买卖型式指数基金”，简称“ETF” 18、ETF连接基金：指将绝大部门基金财富投资于本基金，取本基金的投资方针雷同，采用式运做体例的基金19、基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合同享有并承担权利的法令从体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人20、小我投资者：指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人 21、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华人平易近国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织22、及格境外投资者：指合适《及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者境内证券期货投资办理法子》（包罗其不时修订）及相关法令律例利用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包罗及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者23、投资人、投资者：指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称25、基金发卖营业：指基金办理人或发卖机构宣传推介基金，发售基金份额，打点基金份额的申购、赎回等营业26、发卖机构：指汇添富基金办理股份无限公司以及合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，取得基金发卖营业资历并取基金办理人签定了基金发卖办事和谈，打点基金发卖营业的机构27、发售代办署理机构：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，由基金办理人指定的、正在募集期间代办署理本基金发售营业的机构28、申购赎回代办署理券商：指合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，基金办理人指定的打点本基金申购、赎回营业的证券公司，又称为代办证券公司29、登记营业：指基金登记、存管、过户、清理和结算营业，具体内容包罗投资人基金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业简直认、清理和结算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册等30、登记机构：指打点登记营业的机构。基金的登记机构为汇添富基金办理股份无限公司或接管汇添富基金办理股份无限公司委托代为打点登记营业的机构31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更环境的账户32、基金合同生效日：指基金募集达到法令律例及基金合同的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期33、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由呈现后，基金财富清理完毕，清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期39、日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工做日（若该工做日为非港股通买卖日，则本基金不）41、《营业法则》：指上海证券买卖所、中国证券登记结算无限义务公司、汇添富基金办理股份无限公司、基金发卖机构的相关营业法则和 42、标的指数：指中证沪港深 500指数及其将来可能发生的变动45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单的前提要求将基金份额兑换为基金合同所对价的行为47、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募仿单应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价48、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金办理人按基金合同和招募仿单应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 49、组合证券：指本基金标的指数所包含的全数或部门证券50、现金替代：指申购或赎回过程中，投资人按基金合同和招募仿单的，用于替代组合证券中部门证券的必然数量的现金51、现金差额：指最小申购、赎回单元的资产净值取按当日收盘价计较的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应领取或应获得的现金差额按照最小申购、赎回单元对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较52、预估现金部门：指由基金办理人估量并正在 T日申购赎回清单中发布的当日现金差额的估量值，预估现金部门由申购赎回代办署理券商（代办证券公司）事后冻结53、最小申购、赎回单元：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍54、基金份额参考净值：指基金办理人或者基金办理人委托的机构正在开市后按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据计较，并通过上海证券买卖所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV55、基金份额折算：指基金办理人按照基金运做的需要，正在基金资产净值不变的前提下，按照必然比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为 56、收益评价日：指基金办理人计较本基金份额净值增加率取标的指数同期增加率差额之日57、基金份额净值增加率：指收益评价日基金份额净值取基金上市前一日基金份额净值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头计较）58、标的指数同期增加率：指收益评价日标的指数收盘值取基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日从头计较）60、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存款利钱、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节约 61、基金资产总值：指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和63、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数 64、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程65、前言：指合适中国证监会前提的用以进行消息披露的报刊及《消息披露法子》的互联网网坐（包罗基金办理人网坐、基金托管人网坐、中国证监会基金电子披露网坐）等前言66、本基金连接基金：指“汇添富中证沪港深 500买卖型式指数证券投资基金连接基金”以及基金办理人按照基金成长需要募集并办理的以本基金为方针 ETF的其他连接基金67、流动性受限资产：指因为法令律例、监管、合同或操做妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日正在 10个买卖日以上的逆回购取银行按期存款（含和谈商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无法进行让渡或买卖的债券等68：转融通证券出借营业：指本基金以必然费率通过证券买卖所分析营业平台向中国证券金融股份无限公司出借证券，中国证券金融股份无限公司到期偿还所借证券及响应权益弥补并领取费用的营业69、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券买卖所设立的证券互换衣务公司，向结合买卖所进行申报，买卖范畴内的结合买卖所上市的股票71、《指数基金》：指中国证监会 2021年 1月 18日公布、同年 2月 1日实施的《公开募集证券投资基金运做第 3号——指数基金》及公布机关对其不时做出的修订李文先生，2015年4月16日起担任董事长。中国籍，1967 年出生，厦门大学会计学博士。现任汇添富基金办理股份无限公司董事长，汇添富资产办理()无限公司董事长。历任中国人平易近银行厦门市分行考核处科长，中国人平易近银行杏林支行、国度外汇办理局杏林支局副行长、副局长，中国人平易近银行厦门市核心支行银行监管一处、二处副处长，东方证券无限义务公司资金财政办理总部副总司理，考核总部总司理，东方证券股份无限公司资金财政办理总部总司理，汇添富基金办理股份无限公司督察长。其他现任职务包罗中国证券投资基金业协会副会长、合规取风险办理专业委员会，上海资产办理协会会长，深圳证券买卖所理事会创业板股票刊行规范委员会委员等。李芸密斯，2023年8月22日起担任董事。中国籍，1964年出生，华东师范大学经济学硕士，高级编纂。现任上海报业集团党委、社长。历任上海第四师范学校团委、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副，卢湾区妇女结合会副从任，卢湾区委办公室副从任，卢湾区五里桥街道党工委，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党委副、纪委，解放日报党委；上海报业集团党委副，解放日党委、社长。其他现任职务包罗全国第十四届政协委员，上海市第十一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源本钱办理无限公司董事长，东方证券股份无限公司董事。林福杰先生，2018年3月21日起担任董事。中国籍，1971年出生，上海交通大学工商办理硕士。现任东航金控无限义务公司董事、总司理、党委副，东航国际控股（）无限公司董事，汇添富基金办理股份无限公司董事。曾任东航期货无限义务公司部分司理，东航集团财政无限义务公司副总司理、董事长，东航国际融资租赁无限公司董事、董事长，东航国际金融（）无限公司董事，国泰人寿安全无限义务公司董事、副总司理，东航金控无限义务公司党委、副总司理等。张晖先生，2015年4月16日起担任董事，总司理。中国籍，1971年出生，上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金办理股份无限公司总司理，汇添富本钱办理无限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级阐发师，富国基金办理无限公司高级阐发师、研究从管和基金司理，汇添富基金办理股份无限公司副总司理、投资总监、投资决策委员会副，曾担任中国证券监视办理委员会第十届和第十一届刊行审核委员会委员。魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020年1月9日起担任汇添富基金董事。美国籍，1964年出生，大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国际金融学院学术拜候学者、美国哥伦比亚大学终身讲席传授、美国国平易近经济研究局研究员、欧洲经济政策研究核心研究员、深圳高档金融研究院理事、金融办理局金融研究院参谋等。曾于2014-2016年间任亚洲开辟银行首位华人首席经济学家兼区域合做取经济研究局局长。其它既往职务包罗哈佛大学肯尼迪学院副传授、国际货泉基金组织商业取投资研究从管、世界银行参谋、美国联邦储蓄系统董事局拜候学者等。黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021年9月23日起担任汇添富基金董事。美国籍，1955年出生，大学伯克利分校会计学博士。现任中欧国际工商学院会计学终身荣誉传授、杰出办事研究范畴从任和DBA课程学术从任，美国亚利桑那大学荣退传授，讲授和研究范畴包罗办理会计、公司管理、激励合同设想、绩效评估、医疗成本和质量办理。曾任美国大学凯兹商学院帮理传授、美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院会计系终身传授，曾于2007-2009年间被选为良图学会的办理会计学会秘书长。连平先生，2021年 9月 23日起担任汇添富基金董事。中国籍，1956年出生，华东师范大学金融专业博士，传授，博士生导师。现任中国首席经济学家论坛理事长、中国金融论坛创始、上海市经济学会副会长、华东师范大学经济取办理学部名望从任、复旦大学办理学院特聘传授、上海交通大学上海高级金融学院兼聘传授、上海首席经济学家金融成长核心理事长。曾任中国金融 40人论坛常务理事和特邀、中国银行业协会行业成长研究委员会从任，2007-2019任交通银行首席经济学家，多次出席党和国度带领人掌管的专家会议，多次担任上海市人平易近决策征询特聘专家，享受国务院特殊津贴。毛海东先生，2015年6月30日起担任监事，2021年9月23日起担任监事会。1978年出生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金办理无限公司总司理、董事长，东航国际控股（）无限公司董事，东航国际金融（）无限公司董事，汇添富基金办理股份无限公司监事。曾任东航期货无限义务公司总司理、董事长、党总支，东航金控无限义务公司财富办理核心总司理、总司理帮理，曾任职于东航集团财政无限义务公司等。王如富先生，2015年9月8日起担任监事。中国籍，1973年出生，浙江大学硕士研究生，注册会计师。现任东方证券股份无限公司董事会秘书兼董事会办公室从任。历任申银万国证券打算统筹总部门析打算部专员、成长协调办公室专员，金信证券规划成长总部总司理帮理、秘书处副从任（掌管工做），东方证券研究所证券市场计谋资深研究员、董事会办公室资深从管、从任帮理、副从任。邹捷先生，2023年8月22日起担任监事。中国籍，1970年出生，复旦大学会计专业硕士，高级会计师。现任上海报业集团资产运营部从任。历任上海焦化总厂财政处人员，中国华源集团无限公司财政部人员，中国华源集团无限公司驻英国处事处总司理帮理，中国华源集团无限公司机电进出口事业部财政司理，中国华源集团生命财产无限公司医疗健康事业部财政副处长，上海华源热疗手艺无限公司财政司理，解放日报报业集团打算财政处处长帮理，解放日报报业集团打算财政处副处长，解放日报报业集团打算财政处处长，上海报业集团财政办理部常务副从任。密斯，2008年2月23日起担任职工监事。中国籍，1977年出生，复旦大学 EMBA。现任汇添富基金办理股份无限公司私家财富办理核心总监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控无限义务公司研究成长部。林旋密斯，2008年2月23日起担任职工监事。中国籍，1977年出生，华东政院硕士。现任汇添富基金办理股份无限公司董事会办公室副总监，汇添富本钱办理无限公司监事。曾任职于东方证券股份无限公司办公室。陈杰先生，2013年8月8日起担任职工监事。中国籍，1979年出生，大学理学博士。现任汇添富基金办理股份无限公司分析办公室总监。曾任职于罗兰贝格办理征询无限公司，泰科电子（上海）无限公司能源事业部。雷继明先生，2012年3月7日起担任副总司理。中国籍，1971年出生，工商办理硕士。2011年12月插手汇添富基金办理股份无限公司，现任公司副总司理、市场总监。历任中国平易近族国际信任投资公司网易部副总司理，中国平易近族证券无限义务公司停业部总司理、经纪营业总监、总裁帮理。娄焱密斯，2013年1月7日起担任副总司理。1971年出生，金融经济学硕士。2011年 4月插手汇添富基金办理股份无限公司，现任公司副总司理。曾正在赛格国际信任投资股份无限公司、华夏证券股份无限公司、嘉实基金办理无限公司、招商基金办理无限公司、华夏基金办理无限公司以及富达基金取上海代表处工做，担任投资银行、证券投资研究，机构理财等办理工做。袁建军先生，2015年8月5日起担任副总司理。中国籍，1972年出生，金融学硕士。2005年4月插手汇添富基金办理股份无限公司，现任公司副总司理、投资决策委员会。历任华夏证券股份无限公司研究所行业二部副司理，汇添富基金办理股份无限公司基金司理、专户投资总监、总司理帮理，并于2014年至2015年期间担任中国证券监视办理委员会第十六届从板刊行审核委员会专职委员。李骁先生，2017年3月3日起担任副总司理。中国籍，1969年出生，武汉大学金融学硕士。2016年 9月插手汇添富基金办理股份无限公司，现任公司副总司理、首席消息官。历任厦门建行计较机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建行消息手艺部处长，建总行开辟核心担任人，建总行消息手艺办理部副总司理，建总行消息手艺办理部副总司理兼研发核心从任，建总行消息手艺办理部资深专员（副总司理级）。先生，2015年6月25日起担任督察长。中国籍，1978年出生，上海财经大学经济学博士。2015年 3月插手汇添富基金办理股份无限公司，现任公司督察长。历任上海证监局从任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总司理，汇添富基金办理股份无限公司考核监察部总监。董瑾，国籍：中国。学历：大学经济学硕士。从业资历：证券投资基金从业资历。从业履历：2010年 8月至 2012年 12月任国泰基金办理无限公司产物司理帮理，2012年 12月至 2015年 9月任汇添富基金办理股份无限公司产物司理，2015年 9月至 2016年 10月任万家基金办理无限公司量化投资部基金司理帮理。2016年 11月插手汇添富基金办理股份无限公司。2017年 12月 18日至 2019年 12月 31日任汇添富沪深 300指数型倡议式证券投资基金（LOF）的基金司理帮理。2017年 12月 18日至 2019年 12月 31日任汇添富中证全指证券公司指数型倡议式证券投资基金（LOF）的基金司理帮理。2017年 12月 18日至 2019年 12月 31日任中证上海国企买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理帮理。2019年 12月 4日至今任汇添富沪深 300买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2019年 12月 31日至今任汇添富沪深 300指数型倡议式证券投资基金（LOF）的基金司理。2019年 12月 31日至 2023年 5月 8日任汇添富中证全指证券公司指数型倡议式证券投资基金（LOF）的基金司理。2019年 12月 31日至 2023年 8月 29日任中证上海国企买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2020年 3月 5日至 2023年 8月 29日任汇添富中证国企一带一买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2021年 2月 1日至今任汇添富中证沪港深 500买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年 8月 9日至今任汇添富中证光伏财产买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021年 8月 11日至 2022年 5月 23日任汇添富中证电池从题指数型倡议式证券投资基金的基金司理。2022年 1月 26日至 2022年 10月 11日任汇添富中证沪港深 500买卖型式指数证券投资基金连接基金的基金司理。2022年3月3日至今任汇添富中证电池从题买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2022年 4月 28日至今任汇添富中证全指医疗器械买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2022年 5月 23日至今任汇添富中证电池从题买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。2022年 6月 13日至今任汇添富中证国企一带一买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2022年 7月 13日至 2023年 11月 28日任汇添富中证上海环交所碳中和买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2022年 12月 29日至今任汇添富中证全指医疗器械买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。2023年 1月 16日至今任汇添富中证细分有色金属财产从题买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2023年 2月 27日至今任汇添富中证全指证券公司买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2023年 4月 6日至今任中证能源买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2023年 4月 13日至今任汇添富中证管理指数型证券投资基金(LOF)的基金司理。2023年 4月 13日至 2024年 6月 11日任汇添富中证港股通高股息投资指数倡议式证券投资基金（LOF）的基金司理。2023年 5月 9日至今任汇添富中证全指证券公司买卖型式指数证券投资基金连接基金（LOF）的基金司理。2023年 8月 23日至 2024年 10月 26日任汇添富中证沪港深消费龙头指数型倡议式证券投资基金的基金司理。2023年 9月 13日至今任汇添富中证 2000买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2024年 4月 24日至今任汇添富中证港股通高股息投资买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2024年 6月 12日至今任汇添富中证港股通高股息投资买卖型式指数证券投资基金连接基金（LOF）的基金司理。：邵佳平易近（首席固收投资官）、王栩（总司理帮理，权益投资总监）、刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国际营业部总监）、宋鹏（养老金投资部总监）1、依法募集资金，打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；3、对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案，及时脚额向基金份额持有人分派收益；7、采纳恰当合理的办法使计较基金份额认购、申购、赎回的方式合适《基金合同》等法令文件的，按相关计较并通知布告基金净值消息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；10、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料； 11、以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为；1、本基金办理人许诺严酷恪守现行无效的相关法令、行规、规章、基金合同和中国证监会的相关，成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止违反现行无效的相关法令、行规、规章、基金合同和中国证监会相关的行为发生。2、本基金办理人许诺严酷恪守《中华人平易近国证券法》、《基金法》及相关法令律例，成立健全的内部节制轨制，采纳无效办法，防止下列行为发生： （1）将其固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资；（3）操纵基金财富或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取好处； （4）向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失；3、本基金办理人许诺加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度相关法令、律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责，不处置以下勾当： （1）越权或违规运营；（7）违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关，泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当；（1）按照相关法令、行规和基金合同的，本着隆重勤奋的准绳为基金份额持有人谋取最大好处；（2）不操纵职务之便为本人及其代办署理人、受雇人或任何第三人谋取好处； （3）不违反现行无效的相关法令律例、基金合同和中国证监会的相关，泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当；本基金办理人将运营办理中的次要风险划分为投资风险、合规风险、营运风险和风险四大类，此中，投资风险次要包罗市场风险、信用风险、流动性风险等。针对上述各类风险，基金办理人成立了一套完整的风险办理系统。（1）营制优良的风险办理文化和内部节制，使风险认识贯穿到每位员工、各个岗亭和运营办理的各个环节。（2）成立完美的风险办理组织系统，切实风险办理部分的性和权势巨子性，使其无效地阐扬本能机能感化。（3）确保风险办理轨制的庄重性，风险办理轨制正在投资办理和运营勾当过程中获得切实无效的施行。（4）使用合理无效的风险目标和模子，实现风险事前设置装备摆设和预警、事中及时、过后评估和反馈的全程嵌入式投资风险办理模式。（5）成立和推进员工职业守则教育和专业培训系统，确保员东西备优良的职业操守和充实的职责胜任能力。本基金办理人成立了董事会、运营办理层、风险办理部分、各本能机能部分四级风险办理组织架构，并明白了响应的风险办理本能机能。（1）董事会对公司风险办理负有最终义务，董事会下设审计取风险办理委员会取督察长。审计取风险办理委员会次要担任审核和指点公司的风险办理政策，对公司的全体风险程度、风险节制办法的实施环境进行评价。督察长担任组织指点公司合规考核和风险办理工做，监视查抄受托资产和公司运做的合规环境及公司内部风险节制环境。（2）运营办理层担任风险办理政策、风险节制办法的制定和落实，运营办理层下设风险节制委员会。风险节制委员会次要担任审议风险办理轨制和流程，措置严沉风险事务，推进风险办理文化的构成。（3）合规考核部和风险办理部是合规办理和风险办理的本能机能部分，担任合规风险、投资组合市场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、风险等的办理。（4）各本能机能部分担任从运营办理的各营业环节上贯彻落实风险办理办法，施行风险识别、风险丈量、风险节制、风险评价和风险演讲等风险办理法式，并持续完美响应的内部节制轨制和流程。（2）风险丈量是指估量和预测风险发生的概率和可能形成的丧失，并按照这两个要素的连系来权衡风险大小的程度。（3）风险节制是指采纳响应的办法，和防止各类风险的发生，实现以合理的成本正在最大限度内防备风险和减轻丧失。内部节制是指基金办理报酬防备和化解风险，运营运做合适基金办理人成长规划，正在充实考虑表里部的根本上，通过成立组织机制、使用办理方式、实施节制法式取节制办法而构成的系统。基金办理人连系本身具体环境，成立了科学合理、节制严密、运转高效的内部节制系统，并制定了科学完美的内部节制轨制。（1）基金办理人运营运做恪守国度法令律例和行业监管法则，盲目构成守法运营、规范运做的运营思惟和运营。（2）防备和化解运营风险，提高运营办理效益，确保经停业务的稳健运转和受托资产的平安完整，实现持续、不变、健康成长。（1）健全性准绳。内部节制机制笼盖基金办理人的各项营业、各个部分和各级人员，并渗入到决策、施行、监视、反馈等各个环节。（2）无效性准绳。通过科学的内部节制手段和方式，成立合理的内部节制法式，内部节制的无效施行。（3）性准绳。基金办理人各机构、部分和岗亭职责连结相对，基金资产、固有财富、其他资产的运做彼此分手。（5）成本效益准绳。基金办理人使用科学化的运营办理方式降低运做成本，提高经济效益，以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。基金办理人的内部节制要求成立：不相容职务相分手的机制、完美的岗亭义务制、规范的岗亭办理办法、完整的消息材料保全系统、严酷的授权节制、无效的风险防备系统和快速反映机制等。基金办理人恪守国度相关法令律例，遵照合规性准绳、全面性准绳、审慎性准绳和当令性准绳，制定了系统完美的内部节制轨制。内部节制的内容包罗投资办理营业节制、消息披露节制、消息手艺系统节制、会计系统节制以及内部考核节制等。基金办理人通过规范投资营业流程，分条理强化投资风险节制。公司按照投资办理营业分歧阶段的性质和特点，制定了完美的办理规章、操做流程和岗亭手册，明白分歧营业可能存正在的风险，别离采纳分歧办法进行节制。针对投资研究营业，基金办理人制定了《汇添富基金办理股份无限公司投资研究部轨制》，对研究工做的营业流程、研究演讲质量评价，研究取投资的交换渠道等都做了明白的；对于投资决策营业，基金办理人制定了《汇添富基金办理股份无限公司投资办理轨制》，投资决策严酷恪守法令律例的相关，合适基金合同所的要求，同时设立了汇添富投资风险评估取办理轨制以及投资办理业绩评价系统；对于基金买卖营业，基金办理人将实行集中买卖取防火墙轨制，成立买卖监测系统、预警系统和买卖反馈系统，完美相关的平安设备，买卖流程将严酷按照“审核—施行—反馈—复核—存档”的法式进行，防止不合理联系关系买卖损害基金份额持有人好处。基金办理人通过完美消息披露轨制，确保基金份额持有人及时完整地领会基金消息。基金办理人按照法令、律例和中国证监会相关，成立了《汇添富基金办理股份无限公司公开募集证券投资基金消息披露办理轨制》，指定了消息披露义务人担任消息披露工做，进行消息的组织、审核和发布，并将按期对消息披露进行查抄和评价，公开披露的消息实正在、精确、完整。基金办理人成立了先辈的消息手艺系统和完美的消息手艺办理轨制。基金办理人的消息手艺系统由先辈的计较机系统形成，通过了国度、金融行业软件工程尺度的认证，并有完整的手艺材料。基金办理人制定了严酷的消息手艺岗亭义务轨制、门禁轨制、表里网分手轨制等办理办法，对电子消息数据进行立即保留和备份，主要数据实行异地备份而且持久保留，确保了系统靠得住、不变、平安地运转。正在人员节制方面，对消息手艺人员进行相关消息系统平安的同一培训和查核；消息手艺人员之间按期轮换岗亭。基金办理人通过成立严酷的会计系统节制办法，确保会计核算一般运转。基金办理人按照《中华人平易近计法》、《证券投资基金会计核算营业》、《企业财政公例》等国度相关法令、律例制定了基金会计轨制、公司财政轨制、会计工做操做流程和会计岗亭工做手册。通过事前防备、事中查抄、过后监视的体例发觉、切断、杜绝基金会计核算中存正在的各类风险。具体办法包罗：采用了目前最先辈的基金核算软件；基金会计严酷施行复核轨制；基金会计核算采用基金办理人取基金托管人双人同步核算、彼此查对的体例；每日制做基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保留书面的记账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保留原始记账凭证等。基金办理人设立督察长，督察长能够列席基金办理人召开的任何会议，调阅相关档案，就内部节制轨制的施行环境地履行查抄、评价、演讲、本能机能。督察长按期和不按期向董事会演讲公司内部节制施行环境。公司为合规考核部配备充脚及格的考核监察人员，监视各营业部分和人员恪守法令、律例和规章的相关环境；查抄各营业部分和人员施行内部节制轨制、各项办理轨制和营业规章的环境。（1）基金办理人许诺以上关于内部节制轨制的披露线）基金办理人许诺按照市场变化和基金办理人营业成长不竭完美内部风险节制轨制。截至2024年9月，中国工商银行资产托管部共有员工211人，平均春秋38岁，99%以上员东西有大学本科以上学历，高管人员均具有研究生以上学历或高级手艺职称。做为中国托管办事的先行者，中国工商银行自1998年正在国内首家供给托管办事以来，秉承“诚笃信用、勤奋尽责”的旨，依托严密科学的风险办理和内部节制系统、规范的办理模式、先辈的营运系统和专业的办事团队，严酷履行资产托管人职责，为境表里泛博投资者、金融资产办理机构和企业客户供给平安、高效、专业的托管办事，展示优异的市场抽象和影响力。成立了国内托管银行中最丰硕、最成熟的产物线。具有包罗证券投资基金、信任资产、安全资产、社会保障基金、根基养老安全、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司调集资产办理打算、证券公司定向资产办理打算、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产办理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐备的托管产物系统，同时正在国内率先开展绩效评估、风险办理等增值办事，可认为各类客户供给个性化的托管办事。截至2024年9月，中国工商银行共托管证券投资基金1428只。自2003年以来，本行持续二十一年获得《亚洲货泉》、英国《全球托管人》、《财资》、美国《全球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里权势巨子财经评选的102项最佳托管银行大；是获得项最多的国内托管银行，优秀的办事质量获得国表里金融范畴的持续承认和普遍好评。中国工商银行资产托管部正在风险办理的实操过程中按照国际的内部节制COSO原则从内部、风险评估、节制勾当、消息取沟通、监视取评价五个方面建立起了托管营业内部风险节制系统，并纳入同一的风险办理系统。中国工商银行资产托管部从成立之日起一直规范运做的准绳，将成立系统、高效的风险防备和节制系统视为工做沉点。跟着市场的变化和托管营业的快速成长，新问题新环境的不竭呈现，资产托管部自始至终将风险办理置于取营业成长划一主要的，视风险防备和节制为托管营业取成长的生命线。资产托管部实施全员风险办理，将风险节制义务落实到具体营业部分和相关营业岗亭，每位员工均有权利对本人岗亭职责范畴内的风险担任。从2005年至今，中国工商银行资产托管部共十七次成功通过评估组织内部节制和平安办法最权势巨子的ISAE3402核阅，全数获得无保留看法的节制及无效性演讲，充实表白第三方对中国工商银行托管办事正在风险办理、内部节制方面的健全性和无效性的全面承认，也证明中国工商银行托管办事的风险节制能力曾经取国际大型托管银行接轨，达到国际先辈程度。（1）全面性准绳。资产托管营业内部节制应贯穿决策、施行和监视全过程，笼盖资产托管营业各项营业流程和办理勾当，笼盖所无机构、部分和从业人员。（2）主要性准绳。资产托管营业内部节制应正在全面节制根本上，关沉视要营业事项、沉点营业环节和高风险范畴。（3）制衡性准绳。资产托管营业内部节制应正在机构设置、权责分派及营业流程等方面构成彼此限制、彼此监视的机制，同时兼顾运营效率。（4）顺应性准绳。资产托管营业内部节制该当取运营规模、营业范畴和风险特点相顺应，并前进履态调整，以合理成本实现内部节制方针。（5）审慎性准绳。资产托管营业内部节制应风险为本、审慎运营的，设立机构或开展各项运营办理勾当均应内控优先。（1）总行资产托管部按照内部节制根基成立健全资产托管营业内部节制系统，做为全行托管营业的牵头办理部分，按照行内内部节制根基成立健全内部节制系统，成立取托管营业条线相顺应的内部节制运转机制，确定各项营业勾当的风险节制点，制定尺度同一的营业轨制；采纳恰当的节制办法，合理托管营业流程的运营效率和结果，组织开展资产托管营业内部节制办法的施行、监视和查抄，督促各机构落实节制办法。（2）总行内控合规部担任指点托管营业的内控办理工做，按照年度工做沉点，按期或不按期正在全行开展相关营业监视查抄，将托管营业查抄项目整合到全行营业监视查抄工做中，将全行托管营业纳入内控评价系统。（4）一级（曲属）分行资产托管营业部分做为内部节制的施行机构，担任组织开展本机构内部节制的日常运转及自查工做，及时整改、改正、处置存正在的问题。工商银行资产托管部注沉内部节制轨制的扶植，把风险防备和节制的和方式融入岗亭职责、轨制扶植和工做流程中，成立了一整套内部节制轨制系统，包罗《资产托管营业办理》、《资产托管营业内部节制办理法子》、《资产托管营业全面风险办理法子》、《资产托管营业营运办理法子》、《资产托管营业合同办理法子》、《资产托管营业档案办理法子》、《资产托管营业系统办理法子》、《资产托管营业严沉突发事务应急预案》、《资产托管营业从业人员办理法子》等，正在、轨制、流程、岗亭职责、人员、授权、立异、合同、印章、办事质量、收费、反洗钱、防止好处冲突、营业持续性、查核、消息系统等全方面施行内部节制办法。资产托管营业切实履行风险办理第一道防地的从体职责，按照“自动防、智能控、全面管”的办理思，自动将资产托管营业的风险办理纳入全行全面风险办理系统，以“管住人、管住钱、管好防地、管好底线”为办理沉点，搭建顺应资产托管营业特点的风险办理架构，通过推进托管营业体系体例机制取完美集约化营运、成立资产托管风险办理委员会机制、完美资产托管营业轨制系统、加强资产托管营业步队扶植、科技赋能、成立健全应急灾备系统、成立审计发觉问题整改台账、加强人员办理等办法，无效节制操做风险、合规风险、声誉风险、消息科技风险和次生风险。中国工商银行制定了完美的资产托管营业持续性工做打算和应急预案，具备行之无效的灾备恢复方案、充脚的挪动办公设备、同城异城相连系的备份办公场合、需要的工做人员、科学清晰的AB岗亭设置及按期练习训练机制。正在严沉突发事务发生后，可按照突发事务的对托管营业持续性营运影响程度的评估，当令选择或顺次启动“原场合现场+居家”、“部门同城异地+居家”、“部门异城异地+居家”、“异地全数切换”四种方案，由“总部+总行级营运核心+托管分部+境外营运机构”构成全球、全天候营运收集，向客户供给持续性办事，确保托管产物日常买卖的及时清理和交割。按照《基金法》、基金合同、托管和谈和相关基金律例的，基金托管人对基金的投资范畴和投资对象、基金投融资比例、基金投资行为、基金参取银行间债券市场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分派、相关消息披露、基金宣传推介材猜中基金业绩表示数据等进行监视和核查，此中对基金的投资比例的监视和核查自基金合同生效之后六个月起头。基金托管人发觉基金办理人违反《基金法》、基金合同、基金托管和谈或相关基金法令律例的行为，应及时以书面形式通知基金办理人期限改正，基金办理人收到通知后应及时查对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。正在期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金办理人更正。基金办理人对基金托管人通知的违规事项未能正在期限内改正的，基金托管人应演讲中国证监会。本基金的申购赎回代办署理券商请详见基金办理人官网公示的发卖机构消息表。基金办理人可按照相关法令律例的要求，选择其他合适要求的机构代剃头卖基金，并正在基金办理人网坐公示。本基金打点二级市场买卖营业的发卖机构为具有基金发卖营业资历、经上海证券买卖所和中国证券登记结算无限义务公司承认的上海证券买卖所会员单元。具体味员单元名单可正在上海证券买卖所网坐查询。基金办理人按照《基金法》、《运做法子》、《发卖法子》、基金合同及其他相关募集本基金，2020年 12月 18日经中国证监会证监许可【2020】3528号文注册募集。网上现金认购是指投资人通过基金办理人指定的发售代办署理机构用上海证券买卖所网上系统以现金进行的认购。投资人该当正在基金办理人及其指定发售代办署理机构打点基金发售营业的停业场合，或者按基金办理人或发售代办署理机构供给的体例打点基金份额的认购。发卖机构的具体名单详见基金办理人网坐届时公示的基金发卖机构名录。发卖机构对认购申请的受理并不代表该申请必然成功，而仅代表发卖机构确实领受到认购申请。认购简直认以登记机构简直认成果为准。对于认购申请及认购份额简直认环境，投资者应及时查询并妥使。符律律例的可投资于证券投资基金的小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和人平易近币及格境外机构投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人。投资人认购本基金时需具有上海证券买卖所 A股账户或证券投资基金账户（以下简称“证券账户”）。尚无上海 A股账户或证券投资基金账户的投资者，需正在认购前持本人身份证到中国证券登记结算无限义务公司上海分公司的开户代办署理机构打点上海 A股账户或证券投资基金账户的开户手续。相关开设上海 A股账户和证券投资基金账户的具体法式和法子，请到各开户网点细致征询相关。①上海证券买卖所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场买卖，如投资人利用本基金标的指数成份股中的上海证券买卖所上市股票需要参取网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海 A股账户；如投资人需要利用本基金标的指数成份股中的深圳证券买卖所上市股票参取网下股票认购，则还应开立深圳证券买卖所 A股账户。①如投资人未打点指定买卖或指定买卖正在不打点本基金发售营业的证券公司，需要指定买卖或转指定买卖正在可打点本基金发售营业的证券公司。②当日打点指定买卖或转指定买卖的投资人当日无法进行认购，投资人正在进行认购前至多 1个工做日打点指定买卖或转指定买卖手续。本基金的认购采用份额认购的准绳。认购费用由投资人承担，认购费用不列入基金财富，次要用于基金的市场推广、发卖、登记等发售期间发生的各项费用。通过基金办理人打点网下现金认购时，按照上表所示费率收取认购费用。通过基金办理人打点网下股票认购、或通过发售代办署理机构打点网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时，可参照上述费率布局，按照不高于 0。08%的尺度收取必然的费用。投资者申请反复现金认购的，须按每笔认购申请所对应的费率档次别离计费。通过发售代办署理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金和认购金额的计较公式为：3、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍。最高不得跨越 99，999，000 份。投资者能够多次认购，累计认购份额不设上限。4、认购手续：投资人正在认购本基金时，需按发售代办署理机构的，备脚认购资金，打点认购手续。网上现金认购申请提交后，投资人能够正在当日买卖时间内撤销指定的认购申请。5、清理交收：T日通过发售代办署理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代办署理机构冻结响应的认购资金，登记机构进行清理交收，并将无效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购竣事后的第 4个工做日将现实到位的认购资金划往基金办理人事后开设的基金募集专户。通过基金办理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用和认购金额的计较公式为：通过发售代办署理机构进行网下现金认购的认购金额的计较同通过发售代办署理机构进行网上现金认购的认购金额的计较。3、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代办署理机构打点网下现金认购的，每笔认购份额须为 1000份或其整数倍；投资人通过基金办理人打点网下现金认购的，每笔认购份额须正在 5万份以上（含 5万份），投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。4、认购手续：投资人正在认购本基金时，需按发卖机构的，到发卖网点打点相关认购手续，并备脚认购资金。网下现金认购申请提交后如需撤回以发卖机构的为准。5、清理交收：T日通过基金办理人提交的网下现金认购申请，由基金办理人于 T＋2日进行无效认购款子的清理交收，将认购资金划入基金办理人事后开设的基金募集专户。发售期竣事后，基金办理人将于第 4个工做日将汇总的认购款子及其利钱划往基金募集专户。此中，现金认购款子正在发售期内发生的利钱将折算为基金份额归投资人所有。T日通过发售代办署理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代办署理机构冻结响应的认购资金。正在网下现金认购的最初一个工做日，各发售代办署理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券买卖所上彀订价刊行系统代该投资人提交网上现金认购申请。之后，登记机构进行清理交收，并将无效认购数据发送发售协调人，发售协调人于网上现金认购竣事后的第 4个工做日将现实到位的认购资金划往基金办理人事后开设的基金募集专户。2、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，投资者应以 A股账户认购。用于认购的股票必需是标的指数的成份股和曾经通知布告的备选成份股（具体名单以基金份额发售通知布告为准）。单只股票最低认购申报股数为 1，000股，跨越 1，000股的部门须为 100股的整数倍。投资人可多次提交认购申请，累计申不设上限。3、认购手续：投资人正在认购本基金时，需按发卖机构的，到发卖网点打点认购手续，并备脚认购股票。网下股票认购申请提交后如需撤回以发卖机构的为准。4、出格提醒：投资人应按照法令律例及证券买卖所相关进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的消息披露等权利。②个股认购规模：基金办理人可按照网下股票认购日前 3个月的个股的买卖量、价钱波动及其他非常环境，决定能否对个股认购规模进行，并正在网下股票认购日前至多 3个工做日通知布告认购规模的个股名单。③姑且个股认购：对于正在网下股票认购期间价钱波动非常，或者认购申量非常的个股，基金办理人可不经通知布告，全数或部门该股票的认购申报。⑤按照法令律例本基金不得持有的标的指数成份股，将不克不及用于认购本基 金。 6、清理交收 网下股票认购期内每日日终，发售代办署理机构将当日的股票认购数据按投资人 证券账户汇总发送给基金办理人。网下股票认购最初一日，基金办理人初步确认 各成份股的无效认购数量。登记机构按照基金办理人供给简直认数据将投资人账 户内响应的股票进行冻结。基金发售期竣事后，基金办理人按照发售代办署理机构提 供的数据计较投资人应以基金份额体例领取的认购佣金，并从投资人的认购份额 中扣除，然后将扣除的认购佣金以基金份额的形式返还给发售代办署理机构。登记机 构按照基金办理人供给的投资人净认购份额明细数据进行投资人认购份额的初 始登记，并按照基金办理人报上海证券买卖所确认的无效认购股票数据，将投资 人申请认购的股票过户到基金的证券账户。 7、网下股票认购份额的计较公式 量）／基金份额发售面值（1）i代表投资人提交认购申请的第 i只股票，如投资人仅提交了 1只股票的申请，则 i＝1。（2）“第 i只股票正在网下股票认购期最初一日的均价”由本基金办理人按照证券买卖所的当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四舍五入的方式保留小数点后两位。若该股票正在当日停牌或无成交，则以同样方式计较比来一个买卖日的均价做为计较价钱。若某只股票正在网下股票认购期最初一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变更，因为投资人获得了响应的权益，基金办理人将按如下体例对该股票正在网下股票认购期最初一日的均价进行调整：3）配股：调整后价钱＝（网下股票认购期最初一日均价＋配股价×配股比例） ／（1＋每股配股比例） 4）送股且配股：调整后价钱＝（网下股票认购期最初一日均价＋配股价× 配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 5）除息、送股且配股：调整后价钱＝（网下股票认购期最初一日均价＋配 股价×配股比例－每股现金股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比 例） （3）“无效认购数量”是指由基金办理人确认的并由登记机构完成清理交收 的股票股数。此中： ① 对于经通知布告认购规模的个股，基金办理人可确认的认购数量上限为： max以外的其他个股正在网下股票认购期最初一日均价和认购申量乘积； ？ w为该股按均价计较的其正在网下股票认购期最初一日标的指数中的权沉。认购期间，如标的指数发布指数调整通知布告，则基金办理人按照通知布告调整后的成份股名单及标的指数编制法则计较调整后的标的指数形成权沉，做为计较根据；② 若某一股票正在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法施行，则基金办理人将按照登记机构确认的现实过户数据对投资者的无效认购数量进行响应调整。十一、发卖机构对认购申请的受理并不代表该申请必然成功，而仅代表发卖机构确实领受到认购申请。认购简直认以登记机构简直认成果为准。对于认购申请及认购份额简直认环境，投资人应及时查询并妥使。通过基金办理人进行网下现金认购的无效认购资金正在募集期间发生的利钱，将折算为基金份额归投资者所有，此中利钱转份额以登记机构的记实为准；网上现金认购和通过发售代办署理机构进行网下现金认购的无效认购资金正在登记机构清理交收后至划入基金托管专户前发生的利钱，计入基金财富，不折算为投资者基金份额；网下股票认购所募集的股票正在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所发生的权益归投资者所有。正在不违反法令律例及对基金份额持有人好处无本色晦气影响的前提下，基金办理人可按照基金成长需要，取基金托管人协商分歧后，募集并办理以本基金为方针 ETF的一只或多只连接基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无需召开基金份额持有会审议，但需正在调整实施之日前按照《消息披露法子》的相关正在前言上通知布告。本基金募集期为 2021年 1月 20日至 1月 26日。经会计师事务所验资，按照每份基金份额面值人平易近币 1。00 元计较，基金募集期共募集 1，089，166，000。00份基金份额（此中包罗利钱转份额 0份），无效认购户数为 18，242户。此中，汇添富基金办理股份无限公司基金从业人员认购本基金基金份额 0。00份（含募集期利钱结转的份额），占基金总份额比例 0。00%。本基金自基金份额发售之日起3个月内，正在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票按基金合同商定的估值方式计较的价值）不少于 2亿元人平易近币且基金认购人数不少于 200人的前提下，基金募集期届满或基金办理人根据法令律例及招募仿单能够决定遏制基金发售，并正在 10日内礼聘验资机构验资，自收到验资演讲之日起 10日内，向中国证监会打点基金存案手续。基金募集达到基金存案前提的，自基金办理人打点完毕基金存案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；不然《基金合同》不生效。基金办理人正在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以通知布告。基金办理人应将基金募集期间募集的资金存入特地账户，正在基金募集行为竣事前，任何人不得；网下股票认购所募集的股票由发售代办署理机构予以冻结。若是募集刻日届满，未满脚基金存案前提，基金办理人该当承担下列义务： 1、以其固有财富承担因募集行为而发生的债权和费用；2、正在基金募集刻日届满后 30日内返还投资者已缴纳的款子，并加计银行同期存款利钱；对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记机构应予以解冻，基金办理人不承担相关股票冻结期间买卖价钱波动的义务。登记机构及发售代办署理机构将协帮基金办理人完成相关资金和证券的退还工做；《基金合同》生效后，持续 20个工做日呈现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元景象的，基金办理人该当正在按期演讲中予以披露；持续 60个工做日呈现前述景象的，基金办理人该当正在 10个工做日内向中国证监会演讲并提出处理方案，如持续运做、转换运做体例、取其他基金归并或法令律例或中国证监会还有时，从其。基金份额折算后，本基金的基金份额总额取基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额所代表的基金资产占基金总资产的比例不发生变化。除因尾数处置而发生的损益外，基金份额折算对基金份额持有人的权益无本色性影响，无需召开基金份额持有会审议。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有并承担权利。四、如将来本基金添加基金份额的类别，基金办理人正在实施份额折算时，可对全数份额类别进行折算，也可按照需要只对此中部门类此外份额进行折算。如本基金对部门份额类别进行折算，对于涉及投票权、建议召、召、计较到会或出具表决看法的持有人所代表的基金份额数量、表决权、基金财富清理等需要统计基金份额持有人所持份额及其占总份额比例时，每一份未折算的基金份额取固定比例的已折算基金份额代表划一，此中固定比例指折算比例。基金合同生效后，具备下列前提的，基金办理人可根据《上海证券买卖所证券投资基金上市法则》，向上海证券买卖所申请基金份额上市：基金上市前，基金办理人应取上海证券买卖所签定上市和谈书。基金获准正在上海证券买卖所上市的，基金办理人应按关发布基金上市买卖通知布告书。基金份额正在上海证券买卖所的上市买卖需遵照《上海证券买卖所买卖法则》、《上海证券买卖所证券投资基金上市法则》、《上海证券买卖所买卖型式指数基金营业实施细则》等相关。基金份额上市买卖后，有下列景象之一的，上海证券买卖所可终止基金的上市买卖，并报中国证监会存案：若因上述 1、3、4、5项等缘由使本基金不再具备上市前提而被上海证券买卖所终止上市的，本基金可由买卖型式基金变动为标的指数的非上市的式指数基金，而无需召开基金份额持有会审议。若届时本基金办理人已有以该指数做为标的指数的指数基金，则基金办理人将本着基金份额持有人权益的准绳，履行恰当的法式后取该指数基金归并或者拔取其他合适的指数做为标的指数。基金办理人正在每一买卖日开市前向上海证券买卖所供给当日的申购赎回清单，上海证券买卖所正在开市后按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的及时成交数据，计较并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者买卖、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必需用现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现金替代成份证券的数量取最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中能够用现金替代成份证券的数量取最新成交价的乘积之和+申购赎回清单顶用现金替代成份证券的数量取最新成交价的乘积之和+申购赎回清单中的预估现金部门）／最小申购赎回单元所对应的基金份额（此中，港股的最新成交价按照人平易近币对港币的汇率公允价调整为人平易近币价钱）人平易近币对港币的汇率目前采用及时汇率公允价。汇率公允价包罗指数公司正在发布和计较境外指数产物中采用的及时汇率价钱、基金办理人审慎决定的其他公允价钱（如：中国人平易近银行或国度外汇办理局或中国外汇买卖核心正式对外发文后发布的人平易近币兑次要外汇当日收盘价，如上述机构未正式发文发布上述收盘价，则为中国人平易近银行或其授权机构最新发布的人平易近币汇率两头价）等。五、相关法令律例、中国证监会及上海证券买卖所对基金上市买卖的法则等相关内容进行调整的，基金合同响应予以点窜，且此项点窜无须召开基金份额持有会审议。（未完）。
